Національний банк оскаржить судові рішення стосовно застосування заходу впливу до ТОВ "УКРФІНСТАНДАРТ"

Національний банк України оскаржить у касаційному порядку рішення Київського окружного адміністративного суду від 24 червня 2024 року та постанову Шостого апеляційного адміністративного суду від 19 листопада 2024 року щодо скасування рішення регулятора про накладення штрафу на ТОВ "УКРФІНСТАНДАРТ" (нова назва – ТОВ  "АВТО УКР БІЛС") за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ).

Нагадуємо, що в березні 2023 року Національний банк застосував до ТОВ "УКРФІНСТАНДАРТ" захід впливу у вигляді накладення штрафу в розмірі 14 600 100,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі – Закон про ПВК/ФТ) у частині невиконання установою обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Зазначене призвело до порушення вимог:

• частини першої статті 8 про ПВК/ФТненалежного виконання установою обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ, а також у відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками;
• абзацу другого частини другої статті 7 та пункту 25 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою обов’язку здійснювати оцінку / переоцінку ризиків, притаманних її діяльності, документувати їх результати, а також підтримувати в актуальному стані інформацію щодо оцінки ризиків, притаманних її діяльності (ризик-профіль суб’єкта первинного фінансового моніторингу), а також здійснювати управління ризиками, пов’язаними із запровадженням чи використанням нових та існуючих інформаційних продуктів, ділової практики або технологій, у тому числі таких, що забезпечують проведення фінансових операцій без безпосереднього контакту з клієнтом