- Національний банк України
- Нагляд
- Ліцензування небанківських установ
- Форми документів для авторизації надавачів фінансових послуг, надавачів обмежених платіжних послуг
Форми документів, що подаються до Національного банку України відповідно до Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, затвердженого постановою Правління НБУ від 29.12.2023 № 199 (зі змінами) та Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг, затвердженого постановою Правління НБУ від 14.04.2021 № 30 (зі змінами), Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти, затвердженого постановою Правління НБУ від 30.12.2022 № 254.
Примітка. Для завантаження останньої версії файлу рекомендуємо здійснити очищення кеш та файлів cookie вашого браузеру (зокрема: Chrome, Microsoft Edge, Safari).
Для відкриття та коректного відображення інформації рекомендуємо використовувати Microsoft Office 2013 або його пізніші версії.
| № з/п |
Назва форми документу |
Форма для заповнення |
Затверджена форма |
|---|---|---|---|
|
1 |
Анкета фізичної особи стосовно участі в надавачі фінансових послуг/обмежених платіжних послуг |
(xlsx form for filling in English) |
|
|
2 |
Анкета юридичної особи стосовно участі в надавачі фінансових послуг/обмежених платіжних послуг |
(xlsx form for filling in English) |
|
|
3 |
Анкета керівника, ключової особи заявника/надавача фінансових послуг/надавача обмежених платіжних послуг |
(xlsx form for filling in English) |
|
|
4 |
Опитувальник |
||
|
5 |
Заява про видачу ліцензії |
||
|
6 |
Заява про видачу ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі |
||
|
7 |
Заява про розширення обсягу ліцензії/зміну типу ліцензії зі спрощеної ліцензії на стандарту ліцензію |
||
|
8 |
Заява про звуження обсягу ліцензії |
||
|
9 |
Заява про звуження обсягу ліцензії (для страховиків) |
||
|
10 |
Заява про звуження обсягу ліцензії (для страховиків) (під час переоформлення ліцензії) |
||
|
11 |
Заява про анулювання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг |
||
|
12 |
Заява про відкликання (анулювання) ліцензії на здійснення валютних операцій у частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі |
||
|
13 |
Витяг з Державного реєстру фінансових установ (про видачу ліцензії) |
- |
|
|
14 |
Витяг з електронного реєстру ліцензій на здійснення валютних операцій та осіб, яким видано ліцензії на здійснення валютних операцій |
- |
|
|
15 |
Витяг з Державного реєстру фінансових установ (про переоформлення ліцензії) |
- |
|
|
16 |
Витяг з Державного реєстру фінансових установ (під час зміни обсягу/типу ліцензії) |
- |
|
|
17 |
Витяг з Реєстру філій страховиків-нерезидентів |
- |
|
|
18 |
Реєстраційна картка юридичної особи |
||
|
19 |
Реєстраційна картка відокремленого підрозділу |
||
|
20 |
Інформація про майновий стан фізичної особи |
||
|
21 |
Аналіз фінансової стійкості |
||
|
22 |
Орієнтовний перелік фінансових показників для аналізу фінансового стану юридичних осіб (крім банків) |
- |
|
|
23 |
Критерії оцінки ризиків заявника |
- |
|
|
24 |
Перелік документів та інформації для оцінки джерел походження коштів та/або підтвердження розкриття траси платежу з урахуванням ризик-орієнтованого підходу |
- |
|
|
25 |
Таблиця формування статутного (складеного) капіталу |
||
|
26 |
Таблиця змін до статутного (складеного) капіталу |
||
|
27 |
Таблиця змін статутного капіталу страховика (у разі збільшення статутного капіталу) |
||
|
27 |
Таблиця змін статутного капіталу страховика (у разі зменшення статутного капіталу) |
||
|
29 |
Повідомлення про набуття/збільшення істотної участі в страховику, надавачі фінансових платіжних послуг |
||
|
30 |
Повідомлення про зміну структури власності страховика, надавача фінансових платіжних послуг у зв’язку з внутрішньогруповою реструктуризацією |
||
|
31 |
Повідомлення про керівника, ключову особу, відповідального працівника |
||
|
32 |
Вимоги до оформлення організаційної структури надавача фінансових послуг, що подається до Національного банку України |
- |
|
|
33 |
Витяг з електронного реєстру ліцензій на здійснення валютних операцій та осіб, яким видано ліцензії на здійснення валютних операцій (про переоформлення ліцензії) |
- | |
|
34 |
Повідомлення про подання відомостей про структуру власності юридичної особи (Додаток 1 до Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг) |
||
|
35 |
Відомості про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи та про власників істотної участі в юридичній особі (згідно з вимогами Додатків 2 та 3 до Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг) Примітка: Подається особами, які звертаються до Національного банку для отримання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг (здійснення діяльності із страхування; діяльності фінансової компанії/ломбарду), ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та не зареєстровані на вебпорталі Національного банку як надавачі статистичної звітності |
|
|
|
36 |
Інформація, що подається до Національного банку України про початок/припинення здійснення пунктом обміну іноземної валюти діяльності з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі та/або про зміни в інформації щодо здійснення такої діяльності (відповідно до Положення про Реєстр пунктів обміну іноземної валюти) Примітка: Подається небанківськими установами, які отримали ліцензію на здійснення торгівлі валютними цінностями |